■本報記者 姜楠

    2018年1月5日至11日期間，深圳證券交易所共對5宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，2宗涉及信息披露違規(guī)，3宗涉及買賣和減持股票違規(guī)，發(fā)出重組問詢函5份、關(guān)注函12份、其他函件39份。2018年1月8日至12日，深交所共對119起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及開盤虛假申報、盤中拉抬、盤中打壓、全日虛假申報、大額封漲跌停等異常交易情形，及時采取了監(jiān)管措施。共對29起上市公司重大事項進(jìn)行核查，并上報證監(jiān)會13起涉嫌違法違規(guī)案件線索。同期，針對客戶交易行為管理職責(zé)履行不到位的一家會員、七家會員，深交所分別采取了約見談話、口頭警示的監(jiān)管措施。

    上述2宗涉及信息披露違規(guī)中，一是安徽安凱汽車股份有限公司收到土地使用稅返還款5，867，393.27元，該筆政府補助超過公司2016年度經(jīng)審計歸屬于上市公司股東凈利潤的10%，公司未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。二是長春奧普光電技術(shù)股份有限公司在2016年利潤分配預(yù)案中披露的公司5%以上股東在利潤分配方案披露后6個月內(nèi)無減持計劃與實際情況不一致，且相關(guān)股東未及時提醒上市公司更正。

    3宗涉及買賣和減持股票違規(guī)中，一是金科地產(chǎn)集團股份有限公司實際控制人黃紅云買賣公司股票行為構(gòu)成短線交易。二是新華聯(lián)文化旅游發(fā)展股份有限公司監(jiān)事吳一平于公司2017年度業(yè)績預(yù)告敏感期違規(guī)買入公司股票。三是深圳市富安娜家居用品股份有限公司董事兼副總經(jīng)理何雪晴減持公司股票10萬股，未按規(guī)定預(yù)先披露減持計劃。