■本報記者 姜楠

    過去的2017年，深交所深化依法全面從嚴監(jiān)管，著力提升監(jiān)管能力，嚴守風險防控底線，一線監(jiān)管得到明顯加強，“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式穩(wěn)步推進，現(xiàn)場檢查工作實現(xiàn)開創(chuàng)性探索，科技監(jiān)管水平顯著提升。

    從實踐結果看，深交所一線監(jiān)管取得較好成效，異常交易頻發(fā)、高發(fā)勢頭得到遏制，市場嚴重投機炒作有所降溫，價值投資氛圍逐步濃厚，對市場參與各方的規(guī)范引導作用逐步顯現(xiàn)，市場運行總體保持平穩(wěn)有序的良好態(tài)勢。

    2017年以來，深交所加強了異常交易行為監(jiān)控力度，加強實時監(jiān)控，全年累計采取2282次自律監(jiān)管措施，是2016年的1.72倍，累計向證監(jiān)會上報異動線索210余起，創(chuàng)近幾年來新高；累計完成對外數(shù)據(jù)協(xié)查498次，積極配合司法機關和稽查部門辦案，助力打擊證券市場違法違規(guī)行為。

    2017年，深交所以信息披露為中心，持續(xù)深化“刨根問底”式全面監(jiān)管理念。全年共向上市公司及其相關方發(fā)出監(jiān)管問詢函件3618份，內(nèi)容涉及上市公司信息披露、并購重組、對外投資、規(guī)范運作等方面，發(fā)函數(shù)量較去年大幅增加。2017年，深交所持續(xù)強化對違法違規(guī)公司及相關主體的處理，堅持依法全面從嚴監(jiān)管，提升上市公司質量，夯實市場平穩(wěn)運行的微觀基礎。深交所全年累計發(fā)出關注函400份，監(jiān)管函398份，對上市公司及相關責任人給予公開譴責143次、通報批評343次。

    此外，深交所穩(wěn)步開展上市公司聯(lián)合現(xiàn)場檢查，探索建立了健全常態(tài)化現(xiàn)場檢查機制。2017年12月以來，深交所主動組織實施了兩個現(xiàn)場檢查項目，通過現(xiàn)場檢查，進一步提升交易所一線監(jiān)管的權威性和威懾力，切實起到了防范和化解風險的效果。

    深交所認真組織開展IPO企業(yè)現(xiàn)場檢查。2017年10月份，根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一部署，啟動了對部分擬IPO企業(yè)的現(xiàn)場檢查工作，嚴把擬上市公司質量關。

    2018年，深交所將持續(xù)深化依法全面從嚴監(jiān)管，抓重點、補短板、強弱項，進一步強化監(jiān)管能力建設，扎實做好風險防控工作，把防范化解重大風險作為首要核心任務，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險底線，確保資本市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。