11月19日，深圳證監(jiān)局舉辦轄區(qū)提高上市公司質量大會。深圳證監(jiān)局表示，將把提高上市公司質量作為監(jiān)管的重要目標，以即將啟動的上市公司治理專項行動為抓手，抓深抓細抓實公司治理基礎工作，持續(xù)提升上市公司治理水平。

    合力推動高質量發(fā)展

    深圳證監(jiān)局黨委書記、局長李至斌，深圳市工信局黨組成員、深圳市中小企業(yè)服務局局長賈長勝出席會議并講話。深圳市中小企業(yè)服務局、深圳市國資委、深圳市金融局及各區(qū)相關工作部門，深圳上市公司協(xié)會等有關負責人出席會議。近400位轄區(qū)上市公司、擬上市公司董事長等企業(yè)負責人現(xiàn)場參會，在線觀看終端數(shù)超過2400個。

    “注冊制、交易、退市等基礎制度改革正在逐步落實或已經落地，我國資本市場正在發(fā)生深刻的結構性變化。”李至斌說，隨著新證券法的實施、刑法修訂的加速推進以及對欺詐發(fā)行、財務造假等惡性違法犯罪案件打擊力度持續(xù)加大，上市公司面臨嶄新的市場和法治環(huán)境。

    他表示，粵港澳大灣區(qū)和中國特色社會主義先行示范區(qū)建設，為身處其中的深圳上市公司提供了新的歷史機遇和廣闊的發(fā)展空間。深圳各上市公司要深刻領會新形勢下提高上市公司質量的重大意義，不斷提升綜合實力和國際競爭力，為大灣區(qū)乃至全國企業(yè)的高質量發(fā)展提供標桿和示范。

    持續(xù)提高監(jiān)管和服務有效性

    會上，深圳證監(jiān)局有關負責人介紹，深圳轄區(qū)上市公司經過30年發(fā)展，從最早的“老五股”發(fā)展到如今的324家，總市值超過8.8萬億元，總資產近31萬億元，凈資產超過4萬億元，整體規(guī)模位居全國前三位。深圳上市公司營業(yè)收入連續(xù)十年保持兩位數(shù)增長，在拉動經濟增長、增加稅收、擴大就業(yè)、促進創(chuàng)新等方面發(fā)揮了重要作用，在深圳乃至全國經濟高質量發(fā)展中發(fā)揮著重要的創(chuàng)新“領跑者”和產業(yè)排頭兵作用，已成為深圳“雙區(qū)”建設的重要骨干力量。

    但部分上市公司經營管理不規(guī)范、發(fā)展質量不高等問題仍然存在。財務造假、資金占用、違規(guī)擔保、內幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為時有發(fā)生，大股東股票質押風險、商譽減值等重點領域風險仍高位運行，信息披露違規(guī)、規(guī)范運作水平不高等頑疾仍未根治，與新時代推進上市公司高質量發(fā)展的要求還存在一定差距。

    對此，深圳證監(jiān)局圍繞防范化解重點風險、提高上市公司質量、服務實體經濟發(fā)展，推進科學監(jiān)管、分類監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，持續(xù)提高上市公司監(jiān)管和服務有效性。

    一是嚴抓監(jiān)管。2019年以來，累計開展現(xiàn)場檢查、專項檢查74家次，先后對12家公司涉嫌違法行為立案稽查，對40家公司和123名責任人采取行政監(jiān)管措施，嚴肅監(jiān)管氛圍。二是抓重點風險。堅持市場化、法治化原則，分類施策、有序處置，扎實打好股權質押、債券違約、商譽減值等重點領域風險防范化解攻堅戰(zhàn)。三是抓關鍵少數(shù)。聚焦關鍵少數(shù)濫用優(yōu)勢地位、影響公司內控治理的行為，嚴格監(jiān)管、堅決問責，不斷壓實合規(guī)主體責任。四是抓市場監(jiān)督。加大監(jiān)督執(zhí)法力度，不斷壓實審計機構審計責任、證券公司保薦責任、律師事務所法律審核責任，強化資本市場的“看門人”作用。五是抓服務優(yōu)化。主動當好上市公司的政策宣講員、困難協(xié)調員和發(fā)展護航員，傳遞監(jiān)管溫度。六是抓生態(tài)建設。積極構建完善協(xié)作機制，與上市公司最集中的福田區(qū)、南山區(qū)政府簽署合作備忘錄。

    妥善化解重點領域風險

    深圳證監(jiān)局提出，深圳上市公司應深刻理解和準確把握新時代提高上市公司質量的各項要求，扎實履行好上市公司主體責任，切實做到公司治理規(guī)范有效、嚴守合法合規(guī)經營底線、經營持續(xù)穩(wěn)健、堅持技術產品創(chuàng)新、善用資本市場力量、建設良好企業(yè)文化。推動深圳上市公司質量高水平走在全國前列。

    下一步，深圳證監(jiān)局將認真落實中國證監(jiān)會的整體工作部署，把提高上市公司質量作為監(jiān)管的重要目標，多措并舉，全力推動提高深圳上市公司質量。以分類處置為原則，依法依規(guī)查處資金占用和違規(guī)擔保，督促推進清欠解保工作，切實維護公司整體利益。以一司一策為目標，妥善化解股票質押、債券違約、重大違法違規(guī)等重點領域風險。以年報審計監(jiān)管為契機，壓實董監(jiān)高對定期報告的保證責任和董事會審計委員會的審計監(jiān)督評估責任，繼續(xù)對財務造假、粉飾財務報表行為保持監(jiān)管高壓態(tài)勢，提高財務信息披露質量。以協(xié)調機制為平臺，增強監(jiān)管協(xié)作，發(fā)揮好跨部門監(jiān)管合力。以服務改革為方向，不斷優(yōu)化監(jiān)管服務能力。