證監(jiān)會官網9月3日發(fā)布消息稱，為進一步加強從業(yè)人員管理，完善從業(yè)人員管理體系，健全證券基金經營機構內部管理和外部約束機制，證監(jiān)會決定從即日起，啟動加強證券基金經營機構從業(yè)人員管理的專項工作。對于從業(yè)人員發(fā)生重大道德風險的公司，監(jiān)管部門將在分類評價中予以考量。

    近年來，證監(jiān)會持續(xù)完善證券基金經營機構從業(yè)人員管理機制，嚴格從業(yè)人員任職管理，加強從業(yè)人員行為監(jiān)管，強化事后追責問責，取得積極效果，從業(yè)人員重大違法違規(guī)情況顯著減少。但隨著證券基金經營機構數(shù)量不斷攀升，從業(yè)人員數(shù)量快速增多，從業(yè)人員管理難度進一步加大，道德風險隱患有所增加。

    據悉，此次專項工作將按照“加強監(jiān)管執(zhí)法力度、壓實公司主體責任、強化行業(yè)自律管理”的思路，重點從三方面開展工作。

    首先，加強監(jiān)管執(zhí)法，優(yōu)化監(jiān)管手段。證監(jiān)會將制定并優(yōu)化相關制度規(guī)則，強化對管理類核心人員和關鍵崗位核心人員職業(yè)道德約束，加強對道德風險高發(fā)領域的監(jiān)控檢查，嚴格穿透式監(jiān)管和全鏈條問責，罰必雙罰，提高違法違規(guī)成本，對從業(yè)人員發(fā)生重大道德風險的公司，監(jiān)管部門將在分類評價中予以考量。

    其次，壓實機構主體責任，加強人員管理。證監(jiān)會將督促行業(yè)機構完善公司治理體系，健全公司內部控制和稽核制度，自覺夯實文化建設基礎，搭建覆蓋全員的內部問責機制，優(yōu)化激勵考核機制，建立長周期考核評價體系和收入分配機制。

    再次，強化行業(yè)自律，形成外部約束。證監(jiān)會將指導證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會進一步完善自律規(guī)則制度，加強職業(yè)道德培訓教育，建立聲譽風險約束機制，健全執(zhí)業(yè)質量評價體系。

    據悉，下一步，證監(jiān)會還將組織開展行業(yè)自查、現(xiàn)場檢查，督促從業(yè)人員牢固樹立合規(guī)意識和道德意識，嚴格規(guī)范自身行為，切實維護行業(yè)利益和形象。