5月10日，中國證券業(yè)協會發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》（下稱《管理規(guī)則》）?！豆芾硪?guī)則》共九章四十八條，對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)要求、水平評價測試、培訓、登記管理、信息管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面作出具體規(guī)定。

    中證協表示，目前證券從業(yè)人員總數已達36萬人。隨著新證券法頒布實施和“放管服”改革持續(xù)推進，證券從業(yè)人員管理也面臨著新的變革要求，需要適應新的形勢作出調整安排。為此，協會按照證監(jiān)會的工作部署，配套上位部門規(guī)章《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（下稱《監(jiān)督管理辦法》），結合會員機構關于進一步規(guī)范行業(yè)人員自律管理的有關共識，制定了《管理規(guī)則》。

    具體來看，《管理規(guī)則》明確五方面調整。

    一是明確證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員道德品行、專業(yè)能力要求。將道德品行要求落地落實，進一步細化明確專業(yè)能力要求；將證券從業(yè)資格考試調整為非準入型的專業(yè)能力水平評價測試，豐富專業(yè)能力水平評價方式。

    二是建立證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記和執(zhí)業(yè)聲譽管理體系。明確登記管理流程，包括登記人員范圍、登記信息、登記要求及持續(xù)記錄等；明確信息管理流程，包括信息內容、報送要求及擬聘人員信息查詢等。

    三是完善證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，提出依法合規(guī)、誠實守信、勤勉盡責、專業(yè)審慎等基本執(zhí)業(yè)要求；明確不得涉足非法證券活動、輸送或者謀取不正當利益、違規(guī)從事投資、損害職業(yè)聲譽及行業(yè)聲譽等執(zhí)業(yè)底線。

    四是強化證券公司主體責任與內生性有效管理機制。要求證券公司審慎調查擬聘用人員的從業(yè)經歷、執(zhí)業(yè)情況、誠信情況、違法違規(guī)情況等；要求證券公司從制度建設、道德建設、執(zhí)業(yè)行為約束等多方面強化人員內部管理。

    五是建立健全證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員自律管理體系。協會建立人員名單分類機制、案例示范警示機制、差異化管理機制等，強化人員分類管理和聲譽約束；加強事中事后自律管理，明確自律監(jiān)督檢查要求、內容及采取自律措施的情形等。

    如何理解水平評價測試不是準入型考試？中證協表示，證券法和《監(jiān)督管理辦法》要求從業(yè)人員應當具備從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力，掌握證券業(yè)務相關的專業(yè)知識。協會組織的水平評價測試是評測相關人員是否熟練掌握相關專業(yè)知識、具備所需專業(yè)能力的方式之一。符合《監(jiān)督管理辦法》《管理規(guī)則》規(guī)定的相關條件，能夠通過其他方式證明具備相應專業(yè)能力的人員，可以不參加相應的水平評價測試。

    此外，證券公司董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員，應當由所在證券公司按照規(guī)定向協會進行登記。在證券從業(yè)人員完成初始登記后，協會對登記人員進行持續(xù)動態(tài)管理，要求證券公司按規(guī)定報送相關人員的執(zhí)業(yè)情況、培訓情況、違法違規(guī)行為、違反職業(yè)道德行為、處罰處分措施情況、誠信情況、內部懲戒情況、履行社會責任情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽情況等。此外，協會建立執(zhí)業(yè)信息庫，對以上情況進行持續(xù)記錄并予以公示，形成執(zhí)業(yè)聲譽管理體系，完善執(zhí)業(yè)聲譽約束機制。

    協會將根據行業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽情況等，建立并公布3類名單：一是保薦代表人等專項業(yè)務人員綜合執(zhí)業(yè)信息分類名單（A名單）；二是水平評價測試未達到基本要求，由公司驗證專業(yè)能力水平人員名單（B名單）；三是最近3年受過中國證監(jiān)會或者行業(yè)自律組織有關處罰處分措施人員名單（C名單）。

    協會根據分類管理名單，從執(zhí)業(yè)檢查、持續(xù)培訓等方面對相關人員實施差異化自律管理安排。

    《管理規(guī)則》發(fā)布后，協會將陸續(xù)作出相關安排：一是將于近期發(fā)布水平評價測試、培訓、執(zhí)業(yè)聲譽信息管理等相關規(guī)則。在《管理規(guī)則》征求意見過程中，行業(yè)較為關注的水平評價測試安排、培訓學時差異化要求、執(zhí)業(yè)聲譽信息范圍及報送查詢流程等事宜均將在相關規(guī)則中予以明確。

    二是優(yōu)化升級從業(yè)人員管理平臺。根據《監(jiān)督管理辦法》《管理規(guī)則》的新要求，建設適應登記管理、執(zhí)業(yè)聲譽管理的智能化自律管理系統及執(zhí)業(yè)信息庫，便利公司執(zhí)業(yè)登記、信息報送、信息查詢等日常工作，同時為構建行業(yè)人員專業(yè)水平、專業(yè)責任、職業(yè)道德持續(xù)評價機制提供系統支持。