本報記者 吳曉璐

    12月20日，證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構類第4號》（簡稱《指引》），進一步明確證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事和高級管理人員的基本條件要求，完善任職備案程序安排等。

    《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號，以下簡稱《高管辦法》）對擬任證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事和高級管理人員的基本條件和備案程序作了規(guī)定。

    為落實《國務院關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（簡稱新“國九條”）和《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》關于“完善高管人員任職條件與備案管理制度”的要求，督促證券基金經(jīng)營機構嚴把任職“入口關”，強化任職審查，堅決防止不符合任職條件的“關鍵少數(shù)”任職，《指引》對《高管辦法》有關規(guī)定進行了解釋和細化。進一步明確對董事長、總經(jīng)理的基本條件要求，并強化經(jīng)營機構審慎考察擬聘任董事長、高級管理人員是否符合任職條件的義務，明確證券基金經(jīng)營機構如難以確保擬聘任董事長、高級管理人員符合任職條件的，應當事前與中國證監(jiān)會相關派出機構進行溝通。如證券基金經(jīng)營機構未作審慎考察、與相關派出機構溝通，任命的董事長、高級管理人員不符合任職條件的，對公司及相關責任人員從重處理。

    需要說明的是，《指引》相關要求比照適用于《高管辦法》第五十六條規(guī)定的機構及其相關人員?！吨敢钒l(fā)布后，證券基金經(jīng)營機構和《高管辦法》第五十六條規(guī)定的機構應當及時將《指引》相關要求告知公司主要股東，提醒主要股東嚴格按照要求提名符合條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員。

    中國證監(jiān)會表示，將堅決貫徹落實中央金融工作會議精神和新“國九條”要求，督促證券基金經(jīng)營機構加強人員聘任管理，切實把好“關鍵少數(shù)”任職備案關口，并加大對證券基金經(jīng)營機構人員管理的監(jiān)管執(zhí)法力度，從嚴處理違法違規(guī)行為。

（編輯 張偉）