按照計劃，今年強制摘牌的新三板企業(yè)數(shù)達到了330家，在強化監(jiān)管和投資者保護方面，全國股轉公司新聞發(fā)言人表示，對于涉嫌“坐等強摘”且重大違法違規(guī)的企業(yè)，全國股轉公司將向中國證監(jiān)會移送違規(guī)線索。

    對于可能產(chǎn)生的投資者糾紛，全國股轉公司與中證中小投資者服務中心、中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會、深圳證券期貨業(yè)糾紛調解中心簽訂了合作備忘錄，引導投資者通過專業(yè)機構解決糾紛。新聞發(fā)言人透露，未來還將引入中國證券投資者保護基金有限責任公司等更多專業(yè)機構為投資者提供服務。

    已對249家做出摘牌決定

    目前，330家未披露年報掛牌公司強制摘牌工作平穩(wěn)推進。截至2019年7月19日，全國股轉公司已對249家公司做出摘牌決定，剩余81家公司將在遺留事項處理完畢后，分批次實施強制摘牌。

    新聞發(fā)言人指出，披露定期報告是掛牌公司應當履行的基本義務。對不披露定期報告的公司實施強制摘牌，是全國股轉公司踐行規(guī)則監(jiān)管、維護市場秩序的重要舉措。對這些“問題”公司進行出清，有利于凈化市場運行環(huán)境，提升市場運行質量，更好地保護投資者合法權益，同時為下一步深化新三板發(fā)行、交易、投資者適當性管理、信息披露和監(jiān)管等各方面的改革筑牢基礎。

    在此次強制摘牌工作中，全國股轉公司高度重視投資者保護工作，通過強化事前風險提示、加大事中處罰力度、完善事后保護機制，多措并舉保護投資者合法權益。

    一是充分揭示風險。在年報披露截止日前，全國股轉公司多次組織主辦券商對尚未披露年報的公司開展排查，全力推進掛牌公司年報編制、審計等工作，對確實存在無法披露風險的，要求主辦券商和掛牌公司及時進行風險揭示。

    二是強化監(jiān)管威懾。對于未在4月30日前披露年報的公司，全國股轉公司對掛牌公司及其董事長采取了公開譴責的紀律處分措施，并計入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，切實提高違法成本和監(jiān)管威懾。

    三是積極處置違法違規(guī)情形。對于未能在6月30日前披露年報的公司，全國股轉公司在實施強制摘牌前，對掛牌公司歷史上存在的違法違規(guī)情況進行了全面梳理，做到有錯必糾、有過必罰。

    四是妥善應對股東訴求。為切實保護投資者權益，全國股轉公司要求掛牌公司和主辦券商披露有效聯(lián)系方式，妥善應對股東訴求，充分尊重股東知情權、投票權等法定權利，并積極引入中證中小投資者服務中心等第三方機構，為投資者提供專業(yè)調解服務。

    被強制摘牌企業(yè)

    六成以上虧損

    被強制摘牌的330家公司，整體質地堪憂。

    從經(jīng)營情況來看，六成以上公司為虧損狀態(tài)，且四成以上的公司虧損逐年加??；其中有95家公司2017年年報被審計機構出具“非標”意見。從市場認可度來看，近四成的公司在二級市場未發(fā)生過交易或成交額很低，五成以上公司自掛牌以來沒有進行過發(fā)行融資。從違規(guī)情況來看，被強制摘牌的公司，公司內部控制失效、治理嚴重失序情況普遍；這些公司合計被證監(jiān)會及其派出機構、全國股轉公司處罰584次。從行業(yè)分布來看，八成以上被強制摘牌的公司屬于落后產(chǎn)業(yè)，具有高投入、高消耗、低效益的特點，存在產(chǎn)能過剩、市場淘汰的趨勢。

    新聞發(fā)言人指出，下一步，全國股轉公司將通過加強制度約束、強化事前監(jiān)管并加強監(jiān)管協(xié)作等方式，進一步加強新三板市場投資者保護。

    一是加強制度建設，強化制度約束。全國股轉公司已于2016年10月就《終止掛牌實施細則》公開征求意見。此后，市場形勢發(fā)生較大變化，全國股轉公司已結合終止掛牌過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，對細則進行了進一步完善，重點強化了投資者保護機制，引入“強制摘牌整理期”、超200人公司主動摘牌股東大會雙三分之二表決機制和網(wǎng)絡投票機制、公司章程增設投資者保護專章等相關規(guī)定。此外，全國股轉公司正在制定公司治理相關規(guī)則，將進一步強化對掛牌公司的規(guī)范要求，有效提升投資者保護工作力度。

    二是進一步強化事前監(jiān)管，壓實監(jiān)管責任。對于4月30日、6月30日前未披露年報、半年報的掛牌公司，全國股轉公司將結合日常監(jiān)管情況，對定期報告披露進展等相關事項進行刨根問底式公開問詢，要求掛牌公司披露無法按期披露定期報告的具體原因；同時，將進一步壓實主辦券商責任，要求其立即啟動現(xiàn)場檢查，核查未按期披露定期報告公司是否存在尚未處理完畢的違規(guī)事項并持續(xù)督促掛牌公司及時披露。對于涉嫌“坐等強摘”且重大違法違規(guī)的，全國股轉公司將向中國證監(jiān)會移送違規(guī)線索。

    三是加強監(jiān)管協(xié)作，多渠道保護投資者權益。全國股轉公司已經(jīng)與中證中小投資者服務中心、中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會和深圳證券期貨業(yè)糾紛調解中心簽訂合作備忘錄，積極引導投資者通過上述專業(yè)機構解決糾紛。