本報(bào)記者 吳曉璐

    1月9日，根據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》等有關(guān)規(guī)定，中國(guó)金融期貨交易所（簡(jiǎn)稱“中金所”）擬修訂《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》、制定《中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算規(guī)則》，并就《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則（征求意見稿）》（簡(jiǎn)稱《交易規(guī)則》）、《中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算規(guī)則（征求意見稿）》向社會(huì)公開征求意見。

    據(jù)修訂對(duì)照表，《交易規(guī)則》完善上位法依據(jù)，立法依據(jù)新增《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定。

    擴(kuò)大適用邊界，完善對(duì)象，《交易規(guī)則》明確規(guī)則適用于交易所組織的期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)；新增“及其相關(guān)活動(dòng)”。

    與注冊(cè)制適配，《交易規(guī)則》明確，“交易所上市經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的交易品種。上市品種的合約包括期貨合約、期權(quán)合約等。”

    交易者適當(dāng)性制度升級(jí)，《交易規(guī)則》明確，“會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度，根據(jù)金融期貨交易者適當(dāng)性制度的規(guī)定審慎選擇客戶，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)，并確認(rèn)客戶承諾遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則。會(huì)員應(yīng)當(dāng)持續(xù)了解客戶信息，充分評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，加強(qiáng)對(duì)客戶的管理。”

    另外，《交易規(guī)則》還提出，“交易所根據(jù)業(yè)務(wù)需要，實(shí)行交易者適當(dāng)性制度，設(shè)定適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)，督促、引導(dǎo)會(huì)員履行適當(dāng)性義務(wù)，依規(guī)處理違反適當(dāng)性義務(wù)的行為。”

    增加程序化交易報(bào)告制度，《交易規(guī)則》明確，“進(jìn)行程序化交易的會(huì)員、客戶應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定報(bào)告相關(guān)信息，不得影響交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序。交易所可以對(duì)達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的程序化交易在報(bào)告要求、技術(shù)系統(tǒng)、交易費(fèi)用等方面采取差異化管理措施。”

    此外，《交易規(guī)則》還完善了風(fēng)控體系，細(xì)化了異常情況與突發(fā)性事件處置措施和程序，優(yōu)化自律監(jiān)管與爭(zhēng)議處理機(jī)制。

（編輯 黃力）