全國人大代表、遼寧證監(jiān)局局長柳磊在接受證券時報記者專訪時表示，遼寧證監(jiān)局積極引領(lǐng)資本市場各方各盡所能，為遼寧企業(yè)融資貢獻(xiàn)力量.作為直接融資的重要參與者與推動者，很多證券機(jī)構(gòu)長期深耕遼寧市場，發(fā)揮投行的專業(yè)優(yōu)勢，創(chuàng)新投融資方式和渠道，主動服務(wù)地方政府、實體企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)，同時還積極地化解股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險。

    推動直接融資比重提升

    柳磊表示，作為直接融資的重要參與者與推動者，很多證券機(jī)構(gòu)長期深耕遼寧市場，發(fā)揮投行的專業(yè)優(yōu)勢，創(chuàng)新投融資方式和渠道，主動服務(wù)地方政府、實體企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)，有效幫助轄區(qū)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)拓寬融資渠道。

    例如，中投證券為華晨集團(tuán)等40余家遼寧企業(yè)設(shè)計融資方案，結(jié)合公司實際情況，靈活運用ABS、CMBS、類REITs、永續(xù)債、公司債等金融工具實現(xiàn)融資目標(biāo)；還為一些公司設(shè)計債轉(zhuǎn)股方案，致力于幫助企業(yè)走出困境。中信證券保薦機(jī)器人、桃李面包登陸A股市場，還為城市公用集團(tuán)、忠旺集團(tuán)等企業(yè)提供融資服務(wù)，拓寬了融資渠道。海通證券先后推薦多家企業(yè)在新三板成功掛牌，并且最近4年幫助企業(yè)運用債券類工具融資188.3億元，為上市公司股東辦理股票質(zhì)押業(yè)務(wù)，累計融資16.9億元。

    來自全國的私募基金持續(xù)投向遼寧。截至2018年底，轄區(qū)在投項目數(shù)量595個，在投本金490.38億元。其中，2018年有181個項目獲得84.42億元投資，這些項目大多屬于中小企業(yè)、高新企業(yè)。

    柳磊指出，遼寧上市公司總資產(chǎn)、營業(yè)總收入、利潤總額及納稅額穩(wěn)步增長，帶動了上下游中小企業(yè)的發(fā)展。鋼鐵、有色金屬等重點領(lǐng)域上市公司降本增效、去杠桿、去產(chǎn)能，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革效果初顯。一些國有企業(yè)借助資本市場平臺開展混合所有制改革，改善法人治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)了經(jīng)營活力，一些上市公司充分利用資本市場優(yōu)勢推動技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新發(fā)展，成為新經(jīng)濟(jì)的代表，一些上市公司專注主業(yè)，做大做強(qiáng)，如桃李面包、禾豐牧業(yè)等，都借助資本市場實現(xiàn)了跨越式發(fā)展。

    化解股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險

    在化解股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險方面，柳磊介紹，遼寧證監(jiān)局積極推動上市公司大股東、質(zhì)權(quán)人、地方政府坐到一起想辦法，共同化解股票質(zhì)押風(fēng)險。

    具體來看，證券機(jī)構(gòu)作為股權(quán)質(zhì)押融資的資金融出方，在合同屆期或者大股東無法增信之時，完全可以依照合同約定，將已質(zhì)押股票采取平倉措施，在過去一年中，沒有一家證券機(jī)構(gòu)對轄區(qū)股價跌破平倉線的上市公司采取平倉措施。招商證券、海通證券、申萬宏源證券、萬聯(lián)證券、長江證券等五家證券機(jī)構(gòu)作為轄區(qū)某上市公司大股東的質(zhì)權(quán)人，在大股東出現(xiàn)流動性風(fēng)險之時，站在堅決打好防范化解重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)的政治高度，維護(hù)了公司的經(jīng)營穩(wěn)定，也維護(hù)了投資者的信心。特別是處于優(yōu)勢地位的招商證券，在股票質(zhì)押期限屆滿及公司股價回升之際，沒有簡單地平倉了事，保護(hù)一己之利，而是堅定地與其他證券機(jī)構(gòu)站在一起，避免了其他質(zhì)權(quán)人爭相跟進(jìn)平倉，發(fā)生踩踏事件。五家證券機(jī)構(gòu)參與地方政府紓困，按照債權(quán)份額相應(yīng)出資，地方政府國資平臺配套出資，以資管產(chǎn)品置換原有債權(quán)。

    在扶貧方面，柳磊表示，遼寧證監(jiān)局發(fā)揮上市公司、證券期貨機(jī)構(gòu)、滬深交易所等市場主體各自優(yōu)勢，組織項目扶貧、教育扶貧、資金扶貧，積極服務(wù)于國家脫貧攻堅戰(zhàn)略。永安期貨連續(xù)兩年通過玉米場外期權(quán)為省級貧困縣朝陽市建平縣楊樹嶺鄉(xiāng)的農(nóng)戶提供保價，讓農(nóng)戶能夠規(guī)避價格下跌風(fēng)險，保證種植收益。

    遼寧證監(jiān)局還積極支持資本市場通過捐資修路、捐贈慰問金等形式開展資金扶貧。上海證券交易所出資14萬元，資助楊樹嶺鄉(xiāng)中學(xué)修繕?biāo)奚幔纳妻k學(xué)條件。凌鋼股份捐贈教育扶貧幫困資金1000萬元，主要用于改善當(dāng)?shù)氐慕逃龡l件，支持當(dāng)?shù)氐慕逃聵I(yè)發(fā)展。凌鋼股份、伊菲科技、康泰股份等企業(yè)還分別設(shè)立愛心助學(xué)基金，幫助貧困學(xué)子順利完成學(xué)業(yè)。

    在發(fā)揮期貨市場功能方面，柳磊介紹，遼寧證監(jiān)局通過“保險+期貨”、場外期權(quán)等方式精準(zhǔn)服務(wù)“三農(nóng)”，不斷探索提高農(nóng)業(yè)保障水平，助力鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略。還聯(lián)合多家單位，組織召開產(chǎn)業(yè)企業(yè)風(fēng)險管理大會，將期貨界和實業(yè)界、市場和機(jī)構(gòu)、風(fēng)險管理的需求者和提供者共500余名各界代表召集在一起，通過專家講解、典型企業(yè)應(yīng)用成果分享、圓桌論壇等方式，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)企業(yè)進(jìn)一步解放思想、轉(zhuǎn)變觀念，堅定了產(chǎn)業(yè)企業(yè)通過期貨市場管理風(fēng)險的信心，增強(qiáng)了期貨市場與實體企業(yè)的融合度。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)積極組織業(yè)內(nèi)座談，交流分享業(yè)務(wù)經(jīng)驗，提高轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)水平。