全國人大代表、遼寧證監(jiān)局局長柳磊8日在接受中國證券報記者采訪時表示，轄區(qū)已經擁有一批科創(chuàng)板上市后備企業(yè)，主要集中在高端裝備制造等行業(yè)，目前正處于不同的準備階段，下一步將根據(jù)準備情況，成熟一家，申報一家。

    加大挖掘培育力度

    柳磊說，遼寧證監(jiān)局將積極配合地方政府部門，加大科創(chuàng)板上市后備資源的挖掘和培育力度，及時傳導政策，協(xié)調解決企業(yè)難題，認真開展輔導監(jiān)管工作，助力轄區(qū)企業(yè)登陸科創(chuàng)板。

    具體而言，目前來看，一是及時向地方政府、意向企業(yè)傳遞科創(chuàng)板政策動態(tài)，做好政策宣傳工作。二是配合地方政府積極挖掘科創(chuàng)板上市后備企業(yè)，篩選符合條件并有意在科創(chuàng)板上市的企業(yè)。三是開展深入調研，與符合條件的科創(chuàng)企業(yè)進行座談，多方面了解企業(yè)需求、目前存在的主要問題及申報進展，積極協(xié)調相關部門，加大對相關公司的支持力度。四是建立轄區(qū)科創(chuàng)板上市后備資源庫，動態(tài)跟蹤，提供有針對性的服務。

    突出監(jiān)管針對性

    在日常監(jiān)管和風險防范方面，柳磊表示，堅持“依法治市、依法監(jiān)管”的監(jiān)管理念，立足監(jiān)管本位開展工作，完善日常監(jiān)管、立案調查、行政處罰相銜接的監(jiān)管執(zhí)法工作機制，努力提升上市公司監(jiān)管的有效性，不斷提高上市公司質量，凈化轄區(qū)資本市場環(huán)境。

    在把好市場入口和市場出口兩道關方面，柳磊說，在企業(yè)上市過程中，主要開展輔導監(jiān)管工作，督促中介機構歸位盡責，幫助企業(yè)提高規(guī)范運作水平，促進企業(yè)提高申報質量。在企業(yè)上市后，辦好上市公司第一課。對新上市的公司加強入門引導教育，明確監(jiān)管要求，幫助公司提高規(guī)范運作意識。此外，還要深刻理解各類企業(yè)的特點，采取有針對性的監(jiān)管措施，切實防范相關風險。在退市過程中，密切配合證券交易所，發(fā)揮現(xiàn)場優(yōu)勢，切實履行監(jiān)管責任，與地方政府構建風險防控合力，確保公司平穩(wěn)退市，保護投資者合法權益。

    “對于風險的防范和化解工作，主要應該起于防范風險的‘先手’，勝于應對和化解風險的‘高招’。”柳磊說，一是深入理解風險形成和傳導機制。只有摸清風險形成和傳導的規(guī)律，才能有針對性地切斷傳導途徑，防止系統(tǒng)性金融風險。二是健全風險預警機制。從“面”上布控，從“點”上精準診斷，進而贏得防控風險的先機，打有準備之戰(zhàn)。三是遵循市場化的原則。針對每家公司的特點，“一司一策”，對癥下藥，順勢而為，精準拆彈。四是堅持法治化的原則。始終堅持在依法監(jiān)管的范疇內防范化解風險，杜絕派生風險的發(fā)生。同時，嚴厲打擊風險化解過程中發(fā)生的各類不法行為。五是凝聚防范化解風險的合力。緊密依靠地方政府，積極推動市場主體，充分調動社會各方力量，打出風險化解的組合拳。

    柳磊表示，在本次兩會上，就服務中小企業(yè)風險管理需求，服務“三農”服務投資者需求的角度提出了三個建議。一是從服務中小企業(yè)風險管理需求的角度，建議開展工業(yè)品“保險+期貨”試點；為中小企業(yè)提供便捷的風險管理工具，有效管理價格風險，同時規(guī)避直接參與期貨市場的風險，降低風險管理的財務成本。建議引導金融機構對風險被鎖定轉移的中小企業(yè)融資需求給予更多支持，幫助企業(yè)在管理風險的基礎上，解決融資需求。

    二是從服務“三農”的角度，建議中央財政進一步加大農產品“保險+期貨”試點項目補貼力度，直接明確補貼比例為80%以上，形成由政府財政資金補貼大部分保費的長效穩(wěn)定政策，讓更多農民受益于市場化的農業(yè)保障方式。

    三是從服務投資者需求的角度，建議減輕公司型股權投資基金的投資者稅負。