證券時報記者 吳海燕

    私募行業(yè)即將迎來全國范圍內的新一輪現場大檢查。

    證券時報記者獲悉，證監(jiān)會私募部近日向各地證監(jiān)局發(fā)送《關于開展2018年私募基金專項檢查工作的通知》，“集團化跨轄區(qū)私募機構、管理非標債權的私募機構、其他存在問題風險線索的私募機構”這三類私募機構納入重點檢查對象范圍。

    同時，各地證監(jiān)局輔之以分層隨機抽查，對各類私募機構進行常規(guī)檢查，持續(xù)保持對全行業(yè)的監(jiān)管壓力。截至2月9日，山西證監(jiān)局已公布現場檢查名單，涉及兩家私募。

    目前，檢查工作尚處準備階段?，F場檢查將于3月1日啟動，持續(xù)至6月15日。

    重點檢查三類私募

    近年來，監(jiān)管部門為加強針對私募基金的事中事后監(jiān)管、加大檢查執(zhí)法力度，逐漸構建起包括“機構自查、隨機抽查、專項檢查、個案檢查”在內的立體式現場檢查制度，并加快建立私募基金突發(fā)事件應急處置機制。

    2018年度私募專項檢查的準備工作現已啟動，三類私募被確定為重點檢查對象?！锻ㄖ访鞔_，根據《私募投資基金現場檢查工作指引》要求，結合私募基金行業(yè)合規(guī)風險狀況，2018年私募基金專項檢查按照差異化檢查原則，以問題風險導向為主，確定重點檢查領域，包括集團化跨轄區(qū)私募機構、管理非標債權的私募機構、其他存在問題風險線索的私募機構。具體選取要求和重點事項如下：

    首先，涉及集團化、跨轄區(qū)和兼營類金融業(yè)務的私募機構，即被同一實際控制人控制5家及以上且合計管理規(guī)模在50億元及以上的情況。將此類機構納入檢查，檢查抽取比例不低于1/3。主要從合規(guī)和風險防控兩方面，檢查同一實際控制人控制的不同私募機構之間，以及私募機構與其他機構之間控制關系、業(yè)務往來、資金往來、產品嵌套情況，核查關聯(lián)交易是否存在利益輸送，業(yè)務隔離和風險隔離是否有效，信息披露是否充分及時完整，是否存在“自融自擔”以及是否建立防范利益沖突機制等情況，摸清跨轄區(qū)和跨領域等方面的風險隱患。

    其次，管理非標準化債權資產的私募機構。管理非標準化債權資產規(guī)模在50億元及以上的私募機構納入檢查；管理規(guī)模在10億元至50億元的私募機構由證監(jiān)局自主確定抽查數量和抽查對象。主要從風險防控角度，重點檢查可能存在的“資金池”業(yè)務、保本保收益、影子銀行風險、杠桿運用、流動性問題和信息披露等問題。

    最后，其他存在問題風險線索的私募機構。將日常監(jiān)管發(fā)現問題風險線索的私募機構、證券投資基金業(yè)協(xié)會提供問題線索的私募機構納入檢查、存在證券異常交易被證券交易所采取自律措施的私募機構，由證監(jiān)局自主確定抽查數量和抽查對象。結合日常監(jiān)管和自律管理已發(fā)現的線索，主要從資金募集、投資運作、信息披露等方面檢查是否存在違反《基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、新“八條底線”的行為，以及從風險防控的角度核查是否存在非法集資風險等。

    山西證監(jiān)局公布檢查名單

    記者了解到，進入2月，多地證監(jiān)局已著手準備私募檢查工作。

    廣東、寧夏證監(jiān)局已陸續(xù)組織轄區(qū)私募基金管理機構針對基金募集銷售、投資運作、合規(guī)管理、風險控制等環(huán)節(jié)開展2018年自查。寧夏證監(jiān)局要求轄區(qū)私募報送《基金基本情況表》，須按月更新。

    按照年度私募基金專項檢查的“底線”要求，各證監(jiān)局均需按比例開展現場檢查。截至2月9日，已有山西證監(jiān)局公布了私募基金現場檢查名單，分別是“山西金利行股權投資管理有限公司、太原海信匯峰資產管理有限公司”兩家私募機構。