■本報記者 桂小筍

    11月14日，金亞科技發(fā)布公告，稱2017年11月13日，公司及周旭輝、張法德、丁勇和、羅進、何苗、周良超、李國路、劉紅、曾兵、王海龍、陳維亮、陳宏、張曉慶、曾興勇、張世杰、劉志宏、舒稚寒收到《行政處罰及市場禁入事先告知書》。因偽造2014年財務數(shù)據(jù)等，證監(jiān)會對公司及多名責任人開出罰單，同時，鑒于公司的實際控制人周旭輝作為金亞科技違法行為直接負責的主管人員，違法情節(jié)特別嚴重，張法德、丁勇和、羅進、何苗作為金亞科技違法行為其他直接責任人，違法情節(jié)嚴重，證監(jiān)會擬對周旭輝采取終身證券市場禁入措施，擬對張法德、丁勇和分別采取10年證券市場禁入措施，擬對羅進、何苗分別采取5年證券市場禁入措施。

    對于上述處罰，金亞科技稱，公司及相關責任人決定申請聽證、陳述和申辯。對于聽證的進展狀況及面臨可能出現(xiàn)的投資者索賠事項，公司有無預案等事項，《證券日報》記者聯(lián)系公司進行咨詢。

    對于上述問題，金亞科技在回復《證券日報》記者的采訪郵件中解釋，“截至目前，公司尚未收到中國證監(jiān)會發(fā)出的行政處罰決定書，且公司及相關責任人決定對《行政處罰及市場禁入事先告知書》中相關內容申請聽證、陳述和申辯，公司將根據(jù)該事項進展情況及時履行信息披露義務。敬請持續(xù)關注。”

    上海明倫律師事務所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時介紹，如果被處罰對象經(jīng)過申辯改變了處罰狀況，則會對投資者的索賠造成影響。

    不過，據(jù)王智斌介紹，金亞科技的投資者索賠案，有望在今年12月初有重要進展，“金亞科技從第一批投資者起訴立案至今，已經(jīng)將近2年時間，期間經(jīng)歷了金亞科技管轄權異議、一審法院駁回、金亞科技上訴、二審法院再駁回的過程。現(xiàn)在管轄權問題已塵埃落定，本案確定由成都市中級人民法院管轄，案件將于2017年12月4日、5日陸續(xù)開庭。本次開庭涉及投資者81人，涉及金額超過1500萬元。”

    其它基本面信息來看，在公布了上述處罰信息之后，11月14日，金亞科技宣布復牌，復牌后，公司股價有所上漲，11月15日收盤時漲停。