跨境業(yè)務試點審批提速明顯

    ■本報見習記者 王思文

    近日，中國銀河證券公告宣布，經(jīng)證監(jiān)會批準公司獲得跨境業(yè)務試點資格。幾乎同一時間，中信建投證券也公告表示，公司擴大跨境業(yè)務范圍的申請獲準通過。這是今年以來獲批該業(yè)務資格的第8、第9家券商。此前已有海通證券、中信證券、華泰證券、國泰君安、廣發(fā)證券、中金公司、招商證券7家券商相繼獲批。

    9家已獲批跨境業(yè)務試點業(yè)務的券商中，共有7家券商是在今年獲批，不難看出，今年以來券商跨境業(yè)務審批提速明顯。

    中信建投證券和中國銀河證券在公告里分別指出，近日，公司收到中國證監(jiān)會《關于銀河證券試點開展跨境業(yè)務有關事項的復函》和《關于中信建投試點開展跨境業(yè)務有關事項的復函》。根據(jù)該復函，證監(jiān)會對公司開展以下業(yè)務無異議，一是以自有資金參與境外交易場所金融產(chǎn)品交易，以及投資于其它允許合格境內機構投資者投資的境外金融產(chǎn)品或工具。二是與境內外交易對手簽訂場外金融衍生品交易主協(xié)議，參與場外金融產(chǎn)品交易。

    此外，中國證監(jiān)會還要求兩家券商在開展跨境業(yè)務時，應嚴格控制業(yè)務規(guī)模，不得超過公司凈資本的20%，相關業(yè)務規(guī)模按《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定的境內同類型業(yè)務的投資規(guī)模計算，并嚴格按照監(jiān)管規(guī)定計算風險資本準備。

    對此，中信建投證券表示，公司將嚴格按照復函要求，立足于服務實體經(jīng)濟開拓跨境業(yè)務，持續(xù)提升國際市場競爭能力。

    這意味著，中信建投證券和中國銀河證券成為今年以來獲批該業(yè)務資格的第6、第7家券商?；仡櫞隧棙I(yè)務資格的獲批情況，今年以來已經(jīng)華泰證券、國泰君安、廣發(fā)證券、中金公司、招商證券5家券商相繼獲批。

    據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，截至目前，獲準試點開展跨境業(yè)務的券商已達9家。而在今年之前，2016年和2017年未有一家券商獲批該項業(yè)務資格。僅有中信證券和海通證券在此前獲批該項業(yè)務，其中中信證券還在今年五月份獲得了獲準擴大跨境業(yè)務范圍的批復。

    另外，近日證監(jiān)會還正式發(fā)布了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》。不難看出，今年以來券商跨境業(yè)務審批提速明顯，這也彰顯了監(jiān)管層今年積極推動券商更好服務對外開放大局的決心。