6月1日，滬深交易所發(fā)布《關(guān)于中國鐵路建設(shè)債券上市交易有關(guān)事項的通知》，對鐵道債在交易所的發(fā)行、上市流通、信息披露及持續(xù)管理等事項做出了具體規(guī)定。

    上交所有關(guān)負責(zé)人介紹，《通知》一是明確了鐵道債的上市交易安排，規(guī)定鐵道債適用《上海證券交易所交易規(guī)則》《上海證券交易所債券交易實施細則》等業(yè)務(wù)規(guī)則，采取競價、報價、詢價和協(xié)議交易方式，公眾投資者和合格投資者均可參與交易，上市后可進行質(zhì)押式回購并適用政府支持債券的回購折扣系數(shù)。二是規(guī)定了存續(xù)期的信息披露事項及披露具體要求，要求發(fā)行人披露年度財務(wù)報告、募集說明書約定披露事項及可能影響債務(wù)償還能力的重大事項等事項，并對披露地點和披露時效做出安排。三是提出持續(xù)管理要求，明確了發(fā)行人持續(xù)期涉及含權(quán)條款的公告要求。四是規(guī)定了鐵道債的登記、存管、結(jié)算及兌息兌付等事宜。五是明確對鐵道債發(fā)行上市服務(wù)暫不收取費用。

    深交所有關(guān)負責(zé)人介紹，深交所已順利完成鐵道債在交易所上市的各項準備工作，此次首期鐵道債預(yù)計將于6月初發(fā)行，發(fā)行規(guī)模200億元。鐵道債在深交所上市交易將支持競價交易和協(xié)議交易兩種方式。該品種可作為深交所債券質(zhì)押式回購交易的回購質(zhì)押品，其折扣系數(shù)按照政府支持債券的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，目前定為0.96。作為跨市場交易品種，深交所上市的鐵道債與銀行間市場將保持一致的信息披露要求。同時，深交所、中國結(jié)算將為鐵道債的登記上市提供一站式服務(wù)，對于發(fā)行時托管在深交所的債券份額，將積極協(xié)調(diào)各方，在發(fā)行完成后盡快安排上市，提高登記上市效率。

    上交所有關(guān)負責(zé)人表示，將進一步推動鐵路總公司所屬符合條件的主體或資產(chǎn)在上交所開展債券融資和資產(chǎn)證券化，推動投資者廣泛參與鐵路總公司的融資，以適應(yīng)高速發(fā)展的中國鐵路事業(yè)對于資本市場的融資需求。

    深交所相關(guān)負責(zé)人表示，下一步深交所將充分發(fā)揮資本市場實現(xiàn)資源優(yōu)化配置、支持國家戰(zhàn)略、助力經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、服務(wù)社會民生等方面的功能和優(yōu)勢，全面對接服務(wù)中國鐵路建設(shè)的各項任務(wù)，支持中國鐵路事業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。