北京證監(jiān)局與北京市高級人民法院簽署《證券期貨糾紛訴調(diào)對接工作合作備忘錄》

    本報記者 侯捷寧

    2018年12月25日上午，北京證監(jiān)局與北京市高級人民法院簽署北京轄區(qū)證券期貨糾紛訴調(diào)對接工作合作備忘錄。北京市高級人民法院黨組成員、副院長馬強，北京證監(jiān)局黨委書記、局長王建平以及各調(diào)解組織相關(guān)負責同志共同出席簽約儀式。

    據(jù)悉，這是2018年11月30日最高人民法院和中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建議的意見》（《全面推進意見》）以來全國首單全面推進證券期貨糾紛多元化解機制合作備忘錄。

    馬強做了題為《建立證券期貨糾紛訴調(diào)對接機制助力資本市場營造良好營商環(huán)境》的講話，就深入推動證券期貨糾紛訴調(diào)對接工作機制建設(shè)提出以下要求。一是提高認識，抓好工作貫徹落實；二是拓展調(diào)解專業(yè)領(lǐng)域，探索調(diào)解前置程序；三是加強聯(lián)合指導保障，提升化解糾紛能力；四是落實配套保障措施，促進對接長效開展。

    王建平做了題為《構(gòu)建多元化解新格局續(xù)寫訴調(diào)對接新篇章》的講話。他指出，投資者保護是證監(jiān)會工作的重中之重。中國資本市場有其特殊性，1億多投資者中大部分是中小投資者。因此，投資者保護工作是我國資本市場建設(shè)的出發(fā)點和落腳點。隨著資本市場的縱深發(fā)展，舉報投訴大量增加，時常還伴有群體性上訪等情況，證券期貨糾紛多元化解機制作為一種高效、柔性和務(wù)實的糾紛解決模式，為投資者提供了更為便捷和靈活的權(quán)利救濟渠道，為監(jiān)管機構(gòu)和審判機關(guān)搭建了共同化解矛盾的橋梁。北京局在投保工作方面做了很多工作，是證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)最早建立小額速調(diào)的派出機構(gòu)，是證監(jiān)會12386投訴舉報熱線首家直轉(zhuǎn)單位，建立了證券期貨經(jīng)營機構(gòu)投訴處理情況“紅黑榜”機制并定期通報。

    王建平指出，北京轄區(qū)投資者保護工作具有獨特的優(yōu)勢，證券期貨業(yè)全國性行業(yè)組織和投資者保護專門調(diào)解機構(gòu)專業(yè)性強，影響力大，具有很強的權(quán)威性，投資者信賴度更高。各調(diào)解組織積極參與到調(diào)解活動中，給北京轄區(qū)投保工作提供了堅強的支撐。

    為了貫徹落實周強院長和劉士余主席在全面推進證券期貨糾紛多元化解機制工作會議上提出的明確要求和周密部署，王建平提出，本次簽署合作備忘錄只是第一步，后續(xù)還要認真做好以下工作。

    一是提高政治站位，深入學習領(lǐng)會周強院長、劉士余主席的重要講話和《全面意見》精神，切實貫徹訴調(diào)對接工作要求。力爭把矛盾糾紛最大限度化解在調(diào)解范圍內(nèi)，暢通中小投資者權(quán)利救濟的法治渠道。二是充分發(fā)揮簽約雙方及調(diào)解組織專業(yè)優(yōu)勢，加強溝通，形成合力，不斷推動北京轄區(qū)多元化解機制向更優(yōu)更快發(fā)展。三是持續(xù)開展常態(tài)化和全方位宣傳，通過協(xié)調(diào)調(diào)解組織、投資者教育基地等多種渠道持續(xù)加大宣傳工作，讓更多市場主體和投資者了解和信任多元化解機制和調(diào)解組織，有利于拓寬糾紛解決渠道，將矛盾盡早化解在萌芽狀態(tài)。四是進一步壓實市場經(jīng)營機構(gòu)對投訴舉報事宜處置的主體責任，強化多元化解機制的效力。對于證券期貨市場經(jīng)營主體無正當理由拒不履行已達成的調(diào)解協(xié)議的，將依法記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫并作為日常監(jiān)管重要關(guān)注點。五是加大培訓和交流力度，繼續(xù)挖掘和培養(yǎng)專業(yè)水平高并且有志于多元化解機制的專兼職調(diào)解員。

    北京市高級人民法院相關(guān)負責同志，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金協(xié)會、中國證券投資者保護基金有限責任公司、中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司相關(guān)負責同志，北京證監(jiān)局相關(guān)處室負責人，北京上市公司協(xié)會、北京證券業(yè)協(xié)會以及北京期貨商會相關(guān)負責同志見證了本次簽約儀式。