東北證券合規(guī)部總監(jiān)王愛賓：《證券法》修訂應(yīng)強調(diào)過程責任 加重發(fā)行人責任

    ■本報見習(xí)記者 孟珂

    東北證券合規(guī)總監(jiān)王愛賓在會上表示，這次《證券法》修訂草案是“一體兩翼”的，以注冊制為突破點，設(shè)立了信息披露、投資者保護專章，同時對證券機構(gòu)的責任有更高的要求，總體上反映了市場發(fā)展改革的需求。

    對于證券法具體條款，王愛賓結(jié)合行業(yè)和公司發(fā)展的實際提出了建議。關(guān)于證券從業(yè)人員買賣股票，他認為，目前有30多萬從業(yè)人員，他們最熟悉資本市場，最有可能成為“成熟、理性投資者”，將這些從業(yè)人員屏蔽在二級市場之外，不利增強資本市場活力。

    王愛賓建議，《證券法（修訂草案）》第四十八條規(guī)定修改為，“證券經(jīng)營機構(gòu)、證券交易場所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及其他證券從業(yè)人員，應(yīng)當事先向其所在單位申報本人和配偶的證券賬戶，在買賣證券完成后三日內(nèi)申報證券買賣情況，并不得與其所任職務(wù)、工作職責等發(fā)生利益沖突。證券經(jīng)營機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當建立從業(yè)人員買賣證券申報、登記、審查和處置等管理制度，并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當建立工作人員買賣證券申報、登記、審查和處置制度”。

    對于發(fā)行人與中介機構(gòu)的責任定位。王愛賓表示，應(yīng)強調(diào)過程責任，加重發(fā)行人的責任，中介機構(gòu)是把關(guān)人、守門人。他對相關(guān)條款的建議是：信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當承擔賠償責任；發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及發(fā)行人的控股股東、實際控制人應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

    保薦人、承銷的證券公司及其直接責任人員，應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。保薦人、承銷的證券公司及其直接責任人員承擔連帶責任后，可以向發(fā)行人，發(fā)行人的董監(jiān)高，發(fā)行人的控制股東和實際控制人追償。