本報記者 吳曉璐

    “2021年以來，在中國證監(jiān)會統(tǒng)籌領導和科技監(jiān)管局的具體指導下，上海證券交易所順應數(shù)字化發(fā)展新趨勢、新要求，不斷深化數(shù)字化轉型思維，大力推動交易所數(shù)字化轉型和行業(yè)數(shù)字化生態(tài)建設。”11月2日，在“行業(yè)基礎設施數(shù)字化發(fā)展”論壇上，上海證券交易所總經(jīng)理蔡建春表示。

    據(jù)蔡建春介紹，上交所積極落實《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》，結合上交所實際，制定發(fā)布上交所“十四五”科技戰(zhàn)略規(guī)劃，制定數(shù)字化轉型方案，完善信息技術整體布局，形成清晰明確的科技發(fā)展藍圖、目標定位和實施路線。要積極向科技要動力、要效能，聚焦“數(shù)字讓監(jiān)管更加智慧”愿景，全力打造數(shù)字智能型交易所。

    據(jù)記者了解，證監(jiān)會科技監(jiān)管局于2022年11月在全行業(yè)開展“證券期貨業(yè)數(shù)字化轉型宣傳月”活動，通過搭建交流平臺，促進經(jīng)驗分享，共同營造行業(yè)金融科技創(chuàng)新氛圍。由上海證券交易所承辦的“行業(yè)基礎設施數(shù)字化發(fā)展”論壇是整個宣傳月活動的第一場活動。

    以數(shù)字化轉型促進資本市場高質量發(fā)展

    “貫徹新發(fā)展理念，以數(shù)字化轉型促進資本市場高質量發(fā)展。”蔡建春表示，上交所結合新形勢新任務，適度超前部署現(xiàn)代資本市場基礎設施數(shù)字化建設，以數(shù)字化轉型推動行業(yè)發(fā)展的質量變革、效率變革、動力變革，促進資本市場高質量發(fā)展，提高資本市場服務實體經(jīng)濟的效能。

    一是穩(wěn)步推進交易系統(tǒng)建設。核心交易系統(tǒng)不斷優(yōu)化，配合支持多項業(yè)務創(chuàng)新，實現(xiàn)股票期權、做市商等重大業(yè)務上線。上線基于新架構的新債券交易系統(tǒng)和交易網(wǎng)關系統(tǒng)，大幅提升了技術性能和投資者體驗。同時，穩(wěn)步推進新競價、新期權等交易系統(tǒng)建設，促進交易系統(tǒng)自主掌控、技術領先和靈活應用。

    二是推動監(jiān)管與服務的數(shù)字化轉型。打造“一網(wǎng)通辦”，實現(xiàn)會員進一張網(wǎng)辦全部事，優(yōu)化提升用戶體驗，深化監(jiān)管科技運用，構建畫像系統(tǒng)、科創(chuàng)板智能輔助審核平臺等監(jiān)管基礎平臺，建立了數(shù)據(jù)分析師隊伍，持續(xù)提升一線監(jiān)管數(shù)字化、智能化水平。建智能高效的數(shù)字化辦公平臺，形成對人、財、物、事的“一網(wǎng)統(tǒng)管”，以科技手段提高管理以及廉政風險防范。

    三是夯實現(xiàn)代化數(shù)字基礎設施建設。推出安全高效、綠色節(jié)能的數(shù)據(jù)中心服務，打造多元服務的金融云平臺，為金融機構提供安全易用的云服務和云產(chǎn)品。與相關政府機構合作，共同推進大數(shù)據(jù)普惠金融應用，發(fā)揮公共數(shù)據(jù)開發(fā)應用的示范效應。同時，上交所還積極參與證監(jiān)會四大工程建設，承建了行業(yè)監(jiān)管云平臺以及監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉庫，助力行業(yè)降本增效。

    堅決維護行業(yè)關鍵基礎設施安全

    “統(tǒng)籌發(fā)展與安全，堅決維護行業(yè)關鍵基礎設施安全。”蔡建春表示，作為資本市場關鍵基礎設施，上交所在數(shù)字化轉型過程中，堅持安全與發(fā)展兩手抓，實行“三位一體”，統(tǒng)籌推進系統(tǒng)運行安全、網(wǎng)絡安全、信息數(shù)據(jù)安全管理，夯實交易所安全運營的基礎。

    一是加強信息安全風險管理。結合巡視整改重點任務，嚴格落實“三法一條例”等國家對信息安全的要求，扎實推進新系統(tǒng)安全管理和關鍵信息基礎設施建設。將核心交易系統(tǒng)的信息安全等級保護提升至四級標準。健全網(wǎng)絡安全防護和災備體系建設，制定信息技術管理辦法及風險管理辦法，建立數(shù)據(jù)分類分層管理和數(shù)據(jù)安全管理事件應急機制。

    二是加強科技自立自強。制定上交所信息技術系統(tǒng)自主可控整體規(guī)劃，明確信創(chuàng)工作的目標和實施路徑，明確適度超前的信創(chuàng)工作目標，2022年整體信創(chuàng)投入超過50%，加速推進新一代核心交易系統(tǒng)的信創(chuàng)建設，增強了行業(yè)整體自主可控能力。

    “數(shù)字化發(fā)展方興未艾，證券期貨行業(yè)在數(shù)字化浪潮中仍面臨諸多機遇和挑戰(zhàn)。”蔡建春表示，下一步，上交所將認真貫徹落實二十大精神，以更大力度推動科技創(chuàng)新，加快建設科技引領的世界一流交易所建設。上交所將以先進技術為引領，建設高質量的數(shù)字基礎設施，向全行業(yè)提供高標準、多功能的數(shù)字化增值服務，推動行業(yè)數(shù)字化生態(tài)建設的共建、共制、共享，助力打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

（編輯 何帆 上官夢露）