本報訊 （記者田鵬）7月11日，深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）正式發(fā)布《深圳證券交易所證券交易業(yè)務指引第3號——深股通投資者程序化交易報告》（下稱《報告指引》），按照內外資一致的原則將深股通投資者納入程序化交易報告范疇。這是落實《證券法》《證券市場程序化交易管理規(guī)定（試行）》以及《深圳證券交易所程序化交易管理實施細則》有關規(guī)定的重要舉措，有助于進一步鞏固程序化交易監(jiān)管基礎，更好促進程序化交易規(guī)范發(fā)展，維護證券交易秩序和市場公平。

    據(jù)悉，本次發(fā)布的《報告指引》，整體上與內地現(xiàn)有程序化交易報告的有關規(guī)定保持一致，同時兼顧香港市場實際情況，對部分條款及填報字段進行了適應性調整，并為市場預留了較為充分的準備時間。報告主體方面，以北向投資者識別碼（BCAN碼）為基礎進行報告。報告路徑方面，由北向投資者向香港經(jīng)紀商報告，再由香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)交所”）提供給深交所。報告內容和監(jiān)管要求方面，和內地整體保持一致。對未按要求履行報告及變更報告義務、報告信息不完備等違反相關規(guī)定的主體，深交所可以提請香港聯(lián)交所要求其參與者對相關投資者進行督促提醒，并視情況采取相應的自律監(jiān)管措施或者紀律處分。實施時間方面，《報告指引》將于2026年1月12日起正式實施。正式實施后3個月內，存量投資者應當完成報告。

    深交所表示，下一步，深交所將在中國證監(jiān)會統(tǒng)籌指導下，與港交所密切溝通，穩(wěn)步推進規(guī)則培訓、技術開發(fā)等事項，保障《報告指引》平穩(wěn)落地。

（編輯 何成浩）