本報訊 （記者毛藝融）12月19日，上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）發(fā)布關于支持境外機構投資者開展上海證券交易所債券回購業(yè)務有關事項的通知（以下簡稱“通知”），通知自發(fā)布之日起施行。

    為了深化交易所債券市場對外開放，支持境外機構投資者在交易所市場開展債券回購業(yè)務，根據(jù)《關于進一步支持境外機構投資者在中國債券市場開展債券回購業(yè)務的公告》（以下簡稱《公告》）以及上交所、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）相關業(yè)務規(guī)則，符合《公告》要求和上交所債券現(xiàn)券交易規(guī)定條件的境外機構投資者，可以開展上交所債券回購業(yè)務。

    通知所稱的債券回購業(yè)務，包括債券質押式協(xié)議回購和債券質押式三方回購，以及在債券通用質押式回購業(yè)務中作為逆回購方融出資金。上交所和中國結算可以根據(jù)市場發(fā)展需要，調(diào)整境外機構投資者可以開展的債券回購業(yè)務范圍。

    境外機構投資者開展上交所債券回購業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、上交所和中國結算相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。

    境外機構投資者直接參與上交所債券回購業(yè)務的，賬戶、交易、登記、結算等事項應當按照《上海證券交易所中國證券登記結算有限責任公司境外機構投資者債券交易及登記結算業(yè)務實施細則》等規(guī)定辦理。

    境外機構投資者通過合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者渠道開展上交所債券回購業(yè)務的，賬戶、交易、登記、結算等事項應當按照《上海證券交易所證券交易規(guī)則適用指引第1號——合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者》《中國證券登記結算有限責任公司合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資登記結算業(yè)務實施細則》等規(guī)定辦理。

    境外機構投資者應當委托具有上交所會員資格的境內(nèi)證券公司（以下簡稱“交易參與人”）參與債券回購交易。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及上交所相關業(yè)務規(guī)則對境外機構投資者參與債券回購交易的方式另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

    境外機構投資者應當按照上交所相關規(guī)定，在參與債券通用質押式回購前，與其委托的證券公司簽署債券通用質押式回購委托協(xié)議；在參與債券質押式協(xié)議回購、債券質押式三方回購前，應當簽署相應的回購交易主協(xié)議等文件。在參與債券質押式三方回購前，還應當進行投資者適當性備案。

    接受境外機構投資者委托的交易參與人，應當遵守上交所相關業(yè)務規(guī)則，勤勉盡責，加強對境外機構投資者申報、交易等行為的管理。發(fā)現(xiàn)境外機構投資者的債券回購交易存在或者可能存在違規(guī)行為的，應當依據(jù)委托代理協(xié)議采取措施，并及時向上交所報告。

    為境外機構投資者參與債券回購業(yè)務提供結算服務的結算參與人，應當遵守中國結算相關業(yè)務規(guī)則，加強對境外機構投資者債券回購結算風險的管理，對于存在或可能存在結算風險隱患的，應當及時采取措施并向中國結算報告。

    上交所和中國結算對境外機構投資者及其委托的交易參與人、結算參與人參與上交所債券回購業(yè)務的交易、登記、結算等相關行為進行監(jiān)測，并依據(jù)相關業(yè)務規(guī)則對違規(guī)行為采取自律管理措施；情節(jié)嚴重的，報中國證監(jiān)會查處。

（編輯 黃力）