本報訊 (記者毛藝融)為深入貫徹落實中央金融工作會議精神和《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》有關(guān)要求,持續(xù)提升發(fā)行承銷監(jiān)管工作的規(guī)范性和透明度,結(jié)合監(jiān)管實踐,上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)對《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷規(guī)則適用指引第2號——發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管(試行)》(以下簡稱《發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管指引》)進行了修訂,進一步完善發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管標準。
2023年9月份,為規(guī)范上交所證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)自律監(jiān)管工作,提升監(jiān)管透明度,上交所制定發(fā)布了《發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管指引》,明確發(fā)行承銷各環(huán)節(jié)監(jiān)管對象典型違規(guī)行為、處罰標準以及考量因素等內(nèi)容。指引發(fā)布以來,整體運行良好,有效提升發(fā)行承銷監(jiān)管工作規(guī)范性,引導市場參與主體規(guī)范行為,維護發(fā)行承銷秩序。
為進一步貫徹落實全面加強監(jiān)管、提升監(jiān)管效能等要求,結(jié)合監(jiān)管實踐需求,有必要進一步完善發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管標準。本次修訂《發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管指引》突出精準監(jiān)管、科學問責導向,進一步細化監(jiān)管裁量規(guī)則,完善發(fā)行承銷環(huán)節(jié)違規(guī)情形,增強規(guī)則完備性與適應性,切實做到嚴而有度、嚴而有方、嚴而有效。
從修訂內(nèi)容來看,本次修訂在保持《發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管指引》基本體例不變的基礎(chǔ)上,對部分條款進行了針對性補充和完善。主要修訂內(nèi)容如下:
一是完善監(jiān)管原則和整改要求。在總則部分明確實施自律管理措施“堅持分類處置、精準監(jiān)管、科學問責”的原則,做到過罰相當。同時,進一步明確監(jiān)管對象被采取措施后相關(guān)自查整改要求。
二是完善違規(guī)量罰認定情形。其一,完善違規(guī)情節(jié)輕重認定標準,細化對違規(guī)行為引發(fā)負面輿情、造成社會公共利益受損等考量因素。其二,完善從重處理情形,將違規(guī)行為涉及資本市場行賄或者受賄情形納入從重處理情形。其三,完善從輕減輕免予處理情形,將采取有效措施減輕不良影響、中介機構(gòu)勤勉盡責履行相關(guān)核查義務(wù)作為酌情從輕、減輕或者免予處罰的情形。
三是完善發(fā)行承銷環(huán)節(jié)具體違規(guī)情形。細化證券公司出具新股投資價值研究報告的違規(guī)情形,明確投資價值研究報告盈利預測實現(xiàn)情況及中長期股價表現(xiàn)情況的事后監(jiān)管標準;完善中介機構(gòu)收費違規(guī)情形覆蓋主體。
(編輯 何帆)
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