本報記者 吳曉璐

    據(jù)中國證監(jiān)會網(wǎng)站5月22日消息，近日，證監(jiān)會依法對Tiger Brokers（NZ）Limited（以下簡稱“老虎”）、富途證券國際（香港）有限公司（以下簡稱“富途”）、長橋證券（香港）有限公司（以下簡稱“長橋”）境內(nèi)外相關(guān)主體在境內(nèi)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)等行為立案調(diào)查并作出行政處罰事先告知。

    老虎、富途、長橋境內(nèi)外相關(guān)主體未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，未取得經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可、經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)許可，在境內(nèi)開展證券交易營銷推廣、處理交易指令等相關(guān)證券業(yè)務(wù)服務(wù)并獲取相關(guān)收益，違反了《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第一百二十條的規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。此外，三家機(jī)構(gòu)境內(nèi)外相關(guān)主體還違反了《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）第九十七條、《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》）第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成非法從事公募基金銷售業(yè)務(wù)、非法從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

    中國證監(jiān)會表示，上述非法跨境展業(yè)行為，違反了我國證券基金期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。依據(jù)《證券法》第二百零二條、《證券投資基金法》第一百三十六條、《期貨和衍生品法》第一百三十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定沒收老虎、富途、長橋境內(nèi)外相關(guān)主體全部違法所得，并依法嚴(yán)厲處罰。擬對當(dāng)事人實(shí)施的行政處罰，當(dāng)事人享有陳述、申辯及要求聽證的權(quán)利，中國證監(jiān)會將充分聽取當(dāng)事人意見后，依法作出行政處罰決定。

    早在2022年12月份，中國證監(jiān)會就開展對富途、老虎非法跨境展業(yè)整治工作，禁止其招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。2025年6月，有媒體報道稱老虎港股跨境開戶“死灰復(fù)燃”。

    據(jù)記者了解，證券監(jiān)管部門對相關(guān)境外券商規(guī)避整治要求、變相非法展業(yè)的問題及時采取了措施。在監(jiān)管部門高壓嚴(yán)打態(tài)勢下，老虎、富途、長橋等境外券商已停止境內(nèi)違法開戶服務(wù)，前期非法跨境展業(yè)風(fēng)險蔓延的勢頭得到了有力遏制。

    當(dāng)天，中國證監(jiān)會等八部門還聯(lián)合印發(fā)《綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動實(shí)施方案》，擬通過2年集中整治，全面取締境外證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)（以下簡稱“境外機(jī)構(gòu)”）非法跨境經(jīng)營活動，實(shí)現(xiàn)“堅(jiān)決取締非法、穩(wěn)妥清理存量”的整治目標(biāo)。

    中國證監(jiān)會表示，下一步將繼續(xù)堅(jiān)決落實(shí)監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角要求，嚴(yán)厲打擊境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)等違法行為，全力維護(hù)資本市場秩序和穩(wěn)定。

（編輯 上官夢露）