本報(bào)訊 （記者毛藝融）5月22日，香港證監(jiān)會發(fā)出通函，列明在開立賬戶及維持客戶關(guān)系時應(yīng)實(shí)施的監(jiān)控措施。

    該通函是在香港證監(jiān)會對12家證券經(jīng)紀(jì)行的開戶作業(yè)手法進(jìn)行檢視后發(fā)出的。有關(guān)檢視識別出多項(xiàng)重大缺失，包括開戶文件的盡職審查不足，在開戶過程中接受可疑或偽造文件，及在管理與海外中介人的跨境代理關(guān)系方面的弱點(diǎn)。

    香港證監(jiān)會對客戶賬戶有可能遭不當(dāng)使用來進(jìn)行可疑或不法交易，及因而加劇的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)，深表關(guān)注。香港證監(jiān)會要求所有持牌法團(tuán)在切實(shí)可行的情況下盡快進(jìn)行內(nèi)部核查，以偵測是否有任何可疑或偽造文件曾被接受用來開立賬戶。

    香港證監(jiān)會中介機(jī)構(gòu)部執(zhí)行董事葉志衡表示：“香港證監(jiān)會對在開戶過程中的嚴(yán)重監(jiān)控失誤及使用偽造文件的情況采取零容忍態(tài)度，并將對相關(guān)持牌法團(tuán)及其高級管理層采取堅(jiān)決的監(jiān)管及執(zhí)法行動，以維持市場的廉潔穩(wěn)健及公平的競爭環(huán)境。”

    香港證監(jiān)會亦列出持牌法團(tuán)在為內(nèi)地投資者開立和管理有關(guān)賬戶方面的額外措施。這些額外措施包括關(guān)閉以可疑或偽造文件開立的投資賬戶，關(guān)閉零結(jié)余不動投資賬戶，以及在開立新的投資賬戶時，須取得投資者書面聲明，并要求在結(jié)算及資金提存時只可透過以客戶本身的名義在合資格銀行持有的銀行賬戶進(jìn)行。持牌法團(tuán)亦應(yīng)留意，當(dāng)向香港的境外投資者提供服務(wù)時，須遵守香港及適用司法管轄區(qū)的所有相關(guān)法律及監(jiān)管規(guī)定。

    香港證監(jiān)會亦提醒投資者，任何人使用虛假文件或其副本，意圖誘使持牌法團(tuán)接受該文件為真文件，便可能觸犯《刑事罪行條例》（第200章）第73條或74條所訂的罪行。有關(guān)人士的賬戶有可能被持牌法團(tuán)終止，且其潛在刑事行為或會被通報(bào)予執(zhí)法機(jī)構(gòu)。

（編輯 郭之宸）