8月初，新三板精選層試點融資融券業(yè)務(wù)獲得監(jiān)管層認可。時隔一個月后，精選層兩融業(yè)務(wù)邁出實質(zhì)性步伐。

    9月8日，全國股轉(zhuǎn)公司向各市場參與者下發(fā)融資融券相關(guān)技術(shù)文檔，包括《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范（V1.45）》，以及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)市場參與者技術(shù)系統(tǒng)變更指南之融資融券業(yè)務(wù)（V1.0）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)周邊技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)者指南（V1.4）》。

    全國股轉(zhuǎn)公司要求各市場參與者根據(jù)數(shù)據(jù)接口規(guī)范完成市場接口變動的改造工作，保證交易業(yè)務(wù)正常開展，并在全國股轉(zhuǎn)公司組織的市場測試中進行驗證。開展融資融券業(yè)務(wù)的券商，須完成融資融券全部相關(guān)功能的開發(fā)，并在全國股轉(zhuǎn)公司組織的市場測試中進行驗證。

    《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)市場參與者技術(shù)系統(tǒng)變更指南之融資融券業(yè)務(wù)（V1.0）》（下稱“技術(shù)系統(tǒng)變更指南”）主要對資格認定、通過信息公告發(fā)布融資融券信息、申報、回報、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報送等五方面進行了修改。

    資格認定方面，“技術(shù)系統(tǒng)變更指南”要求只有合格投資者才能參與融資融券業(yè)務(wù)。同時，參與融資融券業(yè)務(wù)的投資者需要向開通融資融券交易權(quán)限的證券公司申請新開立專門的信用證券賬戶，并同時開通“全國股轉(zhuǎn)標識”。

    此外，融資融券業(yè)務(wù)必須通過證券公司融資融券專用交易單元進行。投資者向證券公司申請融資或融券時交存的保證金、融資買入的證券或融券賣出的價款作為對證券公司的擔保物，若擔保物不足，且投資者未能按照要求及時追加的，證券公司有權(quán)按照程序采取強制平倉等措施，其買賣申報應(yīng)當標注“強制平倉”。

    在通過信息公告發(fā)布融資融券信息方面，“技術(shù)系統(tǒng)變更指南”規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司公開發(fā)布的融資融券信息分為兩類：融資融券標的券信息和融資融券擔保券信息，每個交易日開市前通過行情通道發(fā)布。全國股轉(zhuǎn)公司在日間（8：30-15：00）通過信息公告文件發(fā)布當日所有融資融券標的券以及融資融券擔保券的信息。

    在申報方面，投資者需要注意，要約業(yè)務(wù)和大宗交易不能開展融資融券業(yè)務(wù)。同時融券賣出不能市價申報。

    此外，市場參與者技術(shù)系統(tǒng)注意事項方面，“技術(shù)系統(tǒng)變更指南”規(guī)定，董監(jiān)高、持股5%以上股東禁止在相應(yīng)證券開展融資買入、融券賣出。證券公司應(yīng)當控制持有限售股的投資者不得融券賣出該股票。證券公司應(yīng)控制維持擔保比例超過300%時，才允許投資者信用賬戶劃出股份。