--北京證監(jiān)局召開2019年度轄區(qū)機構(gòu)監(jiān)管工作會議

    本報訊 為全面貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議和證監(jiān)會黨委決策部署，傳達(dá)證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管工作會議精神，明確2019年度轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作重點，北京證監(jiān)局于4月23日召開轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作會議。轄區(qū)18家證券公司、37家基金公司的150余名高管人員參加了會議。

    北京證監(jiān)局黨委書記、局長王建平同志在講話中指出，2018年，北京證監(jiān)局堅持穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào)，準(zhǔn)確把握風(fēng)險、發(fā)展和監(jiān)管的趨勢性變化，主動作為、及時預(yù)調(diào)，牢牢守住了不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險的底線。當(dāng)前，資本市場改革發(fā)展戰(zhàn)略受到黨中央高度重視，證監(jiān)會圍繞資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟、防范化解風(fēng)險、深化供給側(cè)改革三項根本任務(wù)，正在統(tǒng)籌推進(jìn)多項重大改革舉措，特別是在上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制，對完善多層次資本市場建設(shè)具有重要意義。證券基金經(jīng)營機構(gòu)作為資本市場發(fā)揮投融資功能的主要承擔(dān)者，應(yīng)當(dāng)切實承擔(dān)中介機構(gòu)責(zé)任，完善內(nèi)在制衡機制，以科創(chuàng)板推出為契機，全面提升服務(wù)資本市場改革和實體經(jīng)濟的能力。一是要找準(zhǔn)定位，回歸資本市場本源，做強做優(yōu)主業(yè)，提高產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和效率。二是要堅守底線，打好防范化解風(fēng)險攻堅戰(zhàn)，防止自身經(jīng)營風(fēng)險轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)性風(fēng)險或客戶利益損失。三是要進(jìn)一步加強合規(guī)管理，樹立主動合規(guī)思維，厘清合規(guī)管理邊界。四是要完善風(fēng)控管理體系的內(nèi)在治理機制，加強風(fēng)控能力建設(shè)，嚴(yán)格落實風(fēng)險管理全覆蓋。五是在切實維護首都社會穩(wěn)定的同時，加大對首都城市發(fā)展建設(shè)的支持力度。

    北京證監(jiān)局林雯副局長對2018年轄區(qū)機構(gòu)監(jiān)管工作進(jìn)行了總結(jié)，并通報了2019落實證監(jiān)會黨委相關(guān)部署的監(jiān)管工作思路。林雯副局長強調(diào)，證券基金經(jīng)營機構(gòu)在經(jīng)營過程中，要平衡好風(fēng)險防范、風(fēng)控能力、合規(guī)管理、運營管理與發(fā)展的關(guān)系。下一步，北京證監(jiān)局將通過改進(jìn)完善監(jiān)測、監(jiān)管手段，強化業(yè)務(wù)與風(fēng)險能力的匹配性評價，加強責(zé)任追究等措施，壓實機構(gòu)主體責(zé)任，扎實做好風(fēng)險防范和化解工作，進(jìn)一步推動轄區(qū)機構(gòu)全面提升合規(guī)風(fēng)控水平和服務(wù)實體經(jīng)濟能力，共同維護資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。