12月4日是第七個國家憲法日，上海證監(jiān)局召開監(jiān)管執(zhí)法案例新聞發(fā)布會，通報近期上海證監(jiān)局監(jiān)管執(zhí)法中處理的4類典型違法違規(guī)案例。進一步明確監(jiān)管要求，助力規(guī)范上海資本市場秩序，營造良好的法治環(huán)境，推動上海資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

    上海證監(jiān)局二級巡視員錢麗萍通報了此次案例整體情況。首先，案件類型涵蓋面廣。4類案例包括上市公司違規(guī)信息披露案，內(nèi)幕交易案，證券公司內(nèi)部控制不完善及經(jīng)營管理混亂案，證券投資咨詢公司涉嫌向投資者違規(guī)承諾投資收益、提供虛假信息或誤導投資者等違法違規(guī)行為。

    其次，方式手段復雜多變。錢麗萍表示，通報案例中，內(nèi)幕信息多層次、多渠道傳播；行業(yè)機構的違法違規(guī)行為向內(nèi)部控制、日常經(jīng)營、業(yè)務產(chǎn)品的不同層面、不同環(huán)節(jié)蔓延且相互交雜。隨著程序化交易、信息網(wǎng)絡技術等新型手段的快速發(fā)展，違法違規(guī)行為的復雜性、隱蔽性和專業(yè)性不斷增強。

    再次，社會影響廣泛深遠。據(jù)錢麗萍介紹，此次通報案例中，單個案件涉案金額高達4.8億元，涉案人數(shù)最多達13人，呈現(xiàn)出涉案金額高、涉案主體廣、關系交織的特點，部分案件還引發(fā)了大量的投訴舉報，對投資者特別是廣大中小投資者的權益造成了嚴重損害，對社會相關方產(chǎn)生了廣泛的不良影響。

    上海證監(jiān)局法制工作處處長曾繼峰詳細通報了4起案件的細節(jié)。他表示，非經(jīng)營性資金占用嚴重威脅上市公司質(zhì)量提高，信息披露違法違規(guī)直接侵害投資者權益。上海證監(jiān)局在監(jiān)管執(zhí)法過程中證據(jù)充分、程序規(guī)范，嚴格執(zhí)法，監(jiān)管執(zhí)法決定作出后積極督促引導當事人履行決定，配合落實監(jiān)管要求，取得了良好的法律效果和社會效果。

    據(jù)介紹，近年來，上海證監(jiān)局按照監(jiān)管職責，強化一線監(jiān)管、優(yōu)化監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作、打擊違法違規(guī)行為，全力保障上海資本市場健康穩(wěn)定運行。主要做法包括：

    一是明確監(jiān)管要求。對股票債券發(fā)行人、公眾公司，要求聚焦信息披露，恪守第一責任人定位，強化誠信意識，確保信息披露真實、準確、完整、及時、公平，堅決不觸碰虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏、信息披露“蹭熱點”等紅線。對證券基金期貨經(jīng)營機構，要求依法審慎經(jīng)營、勤勉盡責、誠實守信，加強合規(guī)風控管理，確保公司業(yè)務活動與公司的治理結(jié)構、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理以及風險控制指標、從業(yè)人員構成等情況相適應，有效發(fā)揮資本市場“看門人”作用。

    二是堅決履行一線監(jiān)管職責。通過一線監(jiān)管及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，對違規(guī)行為采取行政監(jiān)管措施，及時糾偏，對涉嫌違法的行為移交稽查部門立案查處。

    三是嚴厲打擊違法違規(guī)行為。深入落實“零容忍”要求，對資本市場違法犯罪行為，堅決、果斷、及時地加以糾正。今年以來，上海證監(jiān)局集中力量查辦涉及惡性財務造假、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易等重大案件，共審理辦結(jié)行政處罰案件14件，對34名責任人員作出處罰決定，罰沒款總額1071萬元。

    四是不斷優(yōu)化監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作。密切與上海市司法機關、相關部門溝通交流，就共同保障投資者合法權益、嚴懲證券期貨違法犯罪行為開展協(xié)作。與上海市公安局簽署了《防范打擊證券期貨領域違法犯罪合作備忘錄》，在風險監(jiān)測研判、案件協(xié)作等方面強化協(xié)作。與上海市檢察院簽訂《合作備忘錄》，并在此基礎上聯(lián)合召開打擊上市公司信息披露違法犯罪新聞發(fā)布會。