若發(fā)生重大事項(xiàng)需履行相應(yīng)會(huì)后事項(xiàng)程序

    ■本報(bào)記者 朱寶琛

    新股發(fā)行緊鑼密鼓地進(jìn)行。今天，將有安達(dá)維爾和國立科技兩只新股在深交所上市。那么，對(duì)新股上市的時(shí)間是否有規(guī)定？對(duì)于投資者提出的這一問題，證監(jiān)會(huì)日前進(jìn)行了說明。

    據(jù)介紹，《關(guān)于縮短新股發(fā)行結(jié)束到上市所需時(shí)間有關(guān)事宜的通知》（證監(jiān)發(fā)[2001]144號(hào)）規(guī)定：“證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司應(yīng)調(diào)整相關(guān)運(yùn)行規(guī)則和程序，滿足新股發(fā)行結(jié)束、募股資金到位后在現(xiàn)有法律框架內(nèi)盡快上市交易的需要，逐步達(dá)到該間隔期限一般不超過七個(gè)交易日。”《上海證券交易所首次公開發(fā)行新股發(fā)行與上市業(yè)務(wù)指南》規(guī)定：“一般情況下，新股在發(fā)行結(jié)束后七個(gè)工作日內(nèi)安排上市（如遇重大事件須視情況順延）。”《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定：“本所在收到全套上市申請(qǐng)文件后七個(gè)交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定。出現(xiàn)特殊情況時(shí)，本所可以暫緩作出決定。”

    同時(shí)，《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)通過發(fā)審會(huì)的擬發(fā)行證券的公司會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管的通知》（證監(jiān)發(fā)行字[2002]15號(hào)）第一條規(guī)定：“對(duì)通過發(fā)審會(huì)的擬發(fā)行公司，在獲準(zhǔn)上市前，主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)仍應(yīng)遵循勤勉盡責(zé)、誠實(shí)信用的原則，繼續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)，對(duì)擬發(fā)行公司是否發(fā)生重大事項(xiàng)給予持續(xù)、必要的關(guān)注。”第五條規(guī)定：“招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第一個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)提交書面說明，主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見。”《股票發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄第5號(hào)—關(guān)于已通過發(fā)審會(huì)擬發(fā)行證券的公司會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管及封卷工作的操作規(guī)程》規(guī)定，在招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，如公司發(fā)生重大事項(xiàng)，須向監(jiān)管部門報(bào)告，經(jīng)審閱無異議的，方可履行后續(xù)程序。

    證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)上述規(guī)定，企業(yè)上市日期由發(fā)行人與交易所根據(jù)相關(guān)規(guī)則協(xié)商確定，若發(fā)生重大事項(xiàng)，則需履行相應(yīng)會(huì)后事項(xiàng)程序。由于個(gè)體情況不同，具體某個(gè)發(fā)行人的上市安排，投資者可咨詢?cè)摪l(fā)行人及其主承銷商。