本報記者 吳曉璐

    5月15日，證監(jiān)會舉辦“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”活動。證監(jiān)會副主席陳華平表示，今年是“十五五”開局之年，證監(jiān)會將持續(xù)深化資本市場投融資綜合改革，完善投資者保護(hù)制度，會同有關(guān)各方，發(fā)揮共治合力，進(jìn)一步集聚資本市場高質(zhì)量發(fā)展動能，在防風(fēng)險、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展中全面推進(jìn)資本市場投資者保護(hù)工作。

    五方面開展投資者保護(hù)

    據(jù)陳華平介紹，今年將從五方面開展投資者保護(hù)工作：

    一是健全投資和融資相協(xié)調(diào)的市場功能，筑牢投資者保護(hù)的市場內(nèi)在長效機(jī)制。抓好“兩創(chuàng)板”重點(diǎn)改革任務(wù)落地，深化新股發(fā)行定價機(jī)制改革，進(jìn)一步壓實中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，嚴(yán)把發(fā)行上市入口關(guān)。深化再融資改革，優(yōu)化審核注冊機(jī)制，更好支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)和回報投資者。開展上市公司治理專項行動，全方位提升上市公司質(zhì)量，不斷提升投資價值和投資者回報。完善中國特色穩(wěn)市機(jī)制建設(shè)，健全完善中長期資金入市長周期考核機(jī)制，進(jìn)一步增強(qiáng)市場內(nèi)在穩(wěn)定性。持續(xù)深化公募基金改革，扎實推進(jìn)業(yè)績比較基準(zhǔn)監(jiān)管，更好提升行業(yè)服務(wù)投資者的能力。

    二是著力提升監(jiān)管執(zhí)法有效性和震懾力，強(qiáng)化投資者權(quán)益的外部監(jiān)管保護(hù)。加強(qiáng)日常監(jiān)管，圍繞投資者開戶、投資、交易中的身邊事、“煩心事”，從細(xì)處著手，進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行上市和證券期貨經(jīng)營行為，優(yōu)化投資者入市環(huán)境。嚴(yán)厲打擊財務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶等嚴(yán)重?fù)p害投資者權(quán)益的違法行為，進(jìn)一步增強(qiáng)投資者入市投資安全感。持續(xù)加強(qiáng)與公安司法機(jī)關(guān)的協(xié)作，扎實推動刑事追責(zé)，切實維護(hù)市場交易秩序。發(fā)揮交易所、行業(yè)協(xié)會的一線自律監(jiān)管優(yōu)勢作用，努力將各種侵害投資者權(quán)益的行為消弭于萌芽狀態(tài)。

    三是多措并舉支持投資者依法維權(quán)，協(xié)同推動投資者損害賠償落實落地。壓實上市公司、市場經(jīng)營機(jī)構(gòu)在處理與投資者民事糾紛中的主體責(zé)任，推動其更加積極主動化解糾紛。更好發(fā)揮先行賠付的制度作用，鼓勵發(fā)行人的控股股東、實際控制人以及中介機(jī)構(gòu)等依法自愿先行賠付適格投資者損失。近日，廣發(fā)證券等已公告擬對清越科技虛假陳述案先行賠付。堅持和發(fā)展新時代“楓橋經(jīng)驗”，持續(xù)深化與最高人民法院“總對總”訴調(diào)對接機(jī)制，合力源頭化解矛盾糾紛。積極支持配合司法機(jī)關(guān)證券期貨民事?lián)p害賠償審判工作，發(fā)揮投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢，開展更多支持訴訟、普通代表人訴訟、特別代表人訴訟等投資者維權(quán)工作，示范引領(lǐng)投資者依法維權(quán)，使投資者切實得到法律的救濟(jì)與保護(hù)。

    四是不斷健全完善投資者保護(hù)制度規(guī)則，為投資者保護(hù)工作提供更加有力的制度保障。積極參與配合金融法制定工作，加快推進(jìn)證券公司監(jiān)管條例和上市公司監(jiān)管條例等重點(diǎn)法規(guī)、規(guī)章的制定修訂，推動完善證券期貨違法行為刑事懲戒與民事救濟(jì)相關(guān)司法解釋和政策文件，進(jìn)一步扎牢織密投資者權(quán)益保護(hù)“安全網(wǎng)”。嚴(yán)格落實規(guī)章規(guī)范性文件制定修改的中小投資者權(quán)益保護(hù)審查機(jī)制，在制度規(guī)則制定修訂中，依托立法聯(lián)系點(diǎn)等機(jī)制，充分聽取中小投資者意見，提升制度公平性、適應(yīng)性。

    五是切實增強(qiáng)投資者教育針對性有效性，著力提高投資者維權(quán)保護(hù)服務(wù)水平。加強(qiáng)對新入市投資者、普通投資者等重點(diǎn)群體的宣傳教育，幫助投資者提升專業(yè)知識、風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)能力。壓實證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)教育投資者的主體責(zé)任，推動將向投資者講解業(yè)務(wù)規(guī)則、提示投資風(fēng)險嵌入營銷、開戶、服務(wù)和投訴處理的全過程。加強(qiáng)普法宣傳和維權(quán)教育，規(guī)范投資，遠(yuǎn)離違法，依法維權(quán)。

    今天，證監(jiān)會還將組織全行業(yè)統(tǒng)一發(fā)布《12386服務(wù)平臺投訴指南》，細(xì)化對投資者利用12386服務(wù)平臺等渠道反映投訴訴求的宣導(dǎo)指引，提升投資者服務(wù)水平。

    陳華平表示，證監(jiān)會將持續(xù)完善投資者合法權(quán)益保護(hù)體系，推動落地更多投資者保護(hù)典型案例，增強(qiáng)投資者和市場各方的信任和信心，夯實資本市場高質(zhì)量發(fā)展的根基。

    一年來中長期資金凈買入A股超8000億元

    據(jù)陳華平介紹，過去一年，面對復(fù)雜嚴(yán)峻的內(nèi)外部環(huán)境，在黨中央、國務(wù)院的堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，各方共同努力，資本市場頂壓前行、向新向優(yōu)發(fā)展，投資者保護(hù)工作持續(xù)提質(zhì)增效，為市場信心增強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)了積極力量。

    去年10月，證監(jiān)會貫徹落實中央政治局會議精神，印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)資本市場中小投資者保護(hù)的若干意見》，明確了當(dāng)前和今后一個時期證監(jiān)會推動中小投資者權(quán)益保護(hù)工作的總體思路。

    一年來，證監(jiān)會修改制定了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施規(guī)定》《上市公司治理準(zhǔn)則》《公開募集證券投資基金業(yè)績比較基準(zhǔn)指引》等與投資者保護(hù)密切相關(guān)的規(guī)章規(guī)范性文件30余件。市場呈現(xiàn)回暖向好態(tài)勢并不斷鞏固，社保、保險、年金等中長期資金入市凈買入A股超8000億元。上市公司現(xiàn)金分紅2.55萬億元，其中超四成回報中小股東。公募基金為投資者實現(xiàn)盈利2.6萬億元。

    全年證監(jiān)會作出行政監(jiān)管措施近3000件，查辦各類證券期貨違法案件701件，罰沒款金額154.7億元，向公安司法機(jī)關(guān)移送案件線索172件，交易所等自律組織作出紀(jì)律處分等自律監(jiān)管措施1300余項。同時，一批投資者維權(quán)救濟(jì)典型案例次第落地。如五礦證券委托投?；鸸鞠刃匈r付7680名投資者1.78億元；金通靈特別代表人訴訟案法院先行判決公司向4.3萬余名投資者賠償7.7億元，其中5.7億余元現(xiàn)金賠付款春節(jié)前執(zhí)行到賬，相關(guān)受害投資者的合法權(quán)益得到切實保障。

（編輯 孫倩）